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FCA送來“聖誕大禮”!英國脫歐後,MiFID依然通行

在英國脫歐談判進程中,對於外匯及差價合約經紀商而言,最關心的問題莫過於關於 MiFID 的通行原則。因為英國屬於歐盟時,遵循的是 MiFID 通行原則,即英國和其他歐盟成員國一樣,都要遵循 MiFID 監管框架,英國的監管機構也要遵循 ESMA 的指導意見,而現在歐盟英國鬧“離婚”, MiFID 通行原則能否延續就成了經紀商最關注的問題。

若 MiFID 通行原則因英國與歐盟分家而不能維持,那麼兩個地區的經紀商們的業務開展肯定會受到影響。另外, MiFID2 即將於 2018 年 1 月 3 日正式實施,且 ESMA 又在提出新的監管計劃,經紀商面臨來自政策方面的壓力感逐漸上升,哎,真是頭大!

不過, FCA 昨日剛公佈的一份聲明給經紀商們送來了“聖誕大禮”!重大好消息:FCA 於12 月20 日聲明稱,可以預期,英國正式脫離歐盟後,英國和歐盟之間將依然維持MiFID 通行原則。聖誕將至,這無疑是給經紀商們送了個“大禮包”,給他們吃了一顆定心丸。

從聲明內容可看出,英國正式脫離歐盟後,依然可以保留其 MiFID 監管許可通行體系,允許英國的金融服務商(如外匯經紀商)依然可以獲得歐盟轄區的許可牌照,並且和歐盟區其他國家一樣,該監管牌照可通行。

對於外匯經紀商而言,通行原則意味著獲得 FCA 監管授權的英國經紀商可以在整個歐盟區內進行市場活動和開發客戶,獲得歐盟區任何一個監管機構監管授權的歐盟經紀商也可到英國去開發客戶,比如持有塞浦路斯 CySEC 牌照的經紀商可到英國攬客。

不過, FCA 的聲明也意味著, FCA 可能會遵循 ESMA 提出的相關監管新規,如 ESMA 近期提出計劃“禁止二元期權和限制差價合約交易(包括外匯)最大槓桿為 30:1 ”的新規。為了遵守 MiFID 框架, FCA 要和 ESMA 推出的監管規則保持一致,因而 FCA 在槓桿限制上會失去獨立性。

FCA 關於英國脫歐的聲明,如下:

2017 年 12 月 15 日,歐洲理事會( European Council )公告,英國與歐盟的脫歐談判已經取得有效進展,已經進入了談判第二階段,涉及脫歐過渡(實施期)的談判,還公告了英國與歐盟未來關係的框架。FCA 祝賀雙方達成的成果,並支持在嚴監管標準的基礎上保持金融服務方面的開放市場和自由貿易。

脫歐實施期的最終確定仍有待商榷,但是可預見,英國正式脫歐後以及脫歐實施期間內,公司將可以繼續從英國與歐洲經濟區的通行原則中收益。FCA 十分歡迎達成過渡實施期的做法,這可保障英國順利有序地脫離歐盟。FCA 將會關注脫歐談判的進展,並未相關的公司進一步提供信息。

今天應該財政策也宣布,如果有必要,政府將為臨時許可體系( temporary permissions regime )提供立法。這一許可系統將可使相關的公司或基金在新的授權許可範圍下開展新業務,可以繼續履行它們的合同權利和義務,並管理現有的業務,減少因突然的許可缺失而造成的風險。

對於那些僅受 FCA 監管的公司或基金而言,他們需要在正式脫歐前告知 FCA ,他們希望從臨時許可體系中受益,但這一通告不需要提交授權申請。

為了支持這一舉措,並提供持續有效的監督, FCA 將繼續與歐洲經濟區( EEA )內公司的所屬國監管機構以及歐洲監管當局( European Supervisory Authorities )保持密切合作。

在英國成立、其客戶在 EEA 的公司,應該保持為一系列的變化做準備,並應該與相應的歐盟區監管機構討論這些安排和脫歐實施期的影響。FCA 將把公司的訴求作為脫歐實施期間的談判,並和公司進行溝通。

……

英國仍是歐盟成員國,因而,歐盟法律規定的所有權利和義務依然適用於英國,公司必須遵守其相應義務,並必須遵守仍有效的法律法規。

下面是 FCA 聲明內容截圖:

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