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一般國外對於金融從業人員開戶,會多詢問以下類似的問題:

(所以海外開戶,會建議不要以以下身份開戶:學生/退休人員/無業/家管)

但由於您是金融相關行業的從業人員,因此我們需要您進一步提供以下資料。中文翻譯
僅供參考,請以英文為準作答。謝謝!


A.           Do you use Market Data solely for your personal, non-business
use?

您所取得的市場數據是否僅供您個人使用,而非商業用途?

( )Yes 是   ( )No 否



B.           Do you receive Market Data for your business or any other
entity?

您是否提供您的公司或其他機構使用您所取得的市場數據?

( )Yes 是   ( )No 否




C.           Are you currently registered or qualified with the SEC or the
CFTC?

您目前是否擁有美國證券交易委員會(SEC)或商品期貨交易委員會(CFTC)核發的證照,
或具有同等資格?

( )Yes 是   ( )No 否



D.           Are you currently registered or qualified with any securities
agency, any securities exchange, association or regulatory body, or any
commodities or futures contract market, association or regulatory body, in
the United States or elsewhere?

您目前是否擁有美國或其他國家任何證券代理機構、證券交易所、其協會或主管機關、
商品或期貨交易市場、其協會或主管機關所核發的證照,或具有同等資格?

( )Yes 是   ( )No 否



E.            Whether you are located within or outside of the United
States, do you perform any functions that are similar to those that require
an individual to register or qualify with the SEC, the CFTC, any other
securities agency or regulatory body, any securities exchange or
association, or any commodities or futures contract market, association or
regulatory body?

不論您是否在美國境內,您所執行的業務中是否包含必須持有類似美國證券交易委員會
(SEC) 、商品期貨交易委員會(CFTC)、或其他類似證券代理機構或其主管機關核發的證
照,或具有同等資格?

( )Yes 是   ( )No 否



F.            Are you engaged to provide investment advice to any individual
or entity?

您所從事的業務是否包含向任何個人或機構提供投資建議?

( )Yes 是   ( )No 否



G.           Are you engaged as an asset manager?

您是否是一名資產管理人?

( )Yes 是   ( )No 否




H.           Do you use the capital of any other individual or entity in the
conduct of your trading?

您是否可使用任何個人或機構的資金從事交易活動?

( )Yes 是   ( )No 否




I.             Do you conduct trading for the benefit of a corporation,
partnership, or other entity?

您是否可為其他公司、合夥企業或商業機構執行交易活動?

( )Yes 是   ( )No 否




J.            Have you entered into any agreement to share the profit of
your trading activities or receive compensation for your trading activities?

您是否曾簽訂任何協議同意分享您交易活動所獲得的利益或取得報酬?

( )Yes 是   ( )No 否



K.            Are you receiving office space, and equipment or other
benefits in exchange for your trading or work as a financial consultant to
any person, firm or business entity?

您是否以取得辦公處所、辦公設備或其他利益作為交換,以便為任何個人、公司或商業
機構從事交易活動,或提供財務諮詢服務?

( )Yes 是   ( )No 否




L.            Will you categorize your professional in the field of
Financial Advisor?

您是否可視為一名專業的理財顧問?

( )Yes 是   ( )No 否



M.          Will you categorize your professional in the field of Financial
Administrator?

您是否僅為一名金融行政人員

( )Yes 是   ( )No 否
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