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標題: 外匯商要求提交身份證明,經紀商給你發郵件了嗎? [打印本頁]

作者: gogogo    時間: 2017-12-22 09:01     標題: 外匯商要求提交身份證明,經紀商給你發郵件了嗎?

近期,想必不少外匯及差價合約零售投資者都收到了經紀商發出的“要求客戶提交身份證明”的郵件。

不由得,一些投資者肯定會心生疑惑,為何要提交身份證明?

答案是: MiFID II 即將於 2018 年 1 月 3 日正式實施,根據 MiFID II 和 MiFIR 的要求,歐盟區內所有為客戶提供金融產品交易的公司或提供交易場所的公司都要驗證其客戶的“合法實體身份”( Legal Entity Identifiers , LEI )。投資公司有義務驗證其客戶的 LEI 代碼(身份證件號碼或護照號碼),交易所公司有義務驗證在其平台上發布金融工具的發行者(法人或組織)的 LEI 代碼。

對於非歐盟國家的客戶,需要提供有效的國家護照號 (Passport Number) 給經紀商。所以,中國的投資者也會受到類似的郵件或通知。如果客戶沒有提交身份證明信息,其賬戶將被經紀商凍結,屆時將不能再交易。

與此同時,一些歐盟區內的經紀商也採取了轉移監管屬地的策略應對 MiFID II 和 ESMA 的要求,他們拿到了離岸金融監管機構的牌照,比如英屬開曼群島、英屬維京群島、伯利茲等,然後將客戶賬戶轉移至他們這些持有離岸監管牌照的公司名下。

不過,上週時, ESMA 和歐盟區各國的監管部門了解到,並非所有的投資公司都可以在 2018 年 1 月 3 日之前順利地收集到客戶的 LEI 代碼。同時,也有一些交易所公司也無法在 2018 年 1 月 3 日之前順利完成對在其平台上發布金融工具的發行者的 LEI 驗證。

於是, ESMA 在 12 月 20 日發布聲明稱,支持 LEI 要求的順利實施,將允許延期 6 個月完成客戶身份驗證:投資公司可以向那些尚未提供 LEI 代碼的客戶發出提醒,說明自身有義務遵循 MiFID II 的透明化報告的原則;交易所公司報告他們自己的 LEI 代碼,而不是那些非歐盟發行者的 LEI 代碼。

ESMA 的這份聲明可謂是給了經紀商們一個“寬限期”,從 2018 年 1 月 3 日開始後延 6 個月,給經紀商們充足的時間收集客戶身份信息,這對我們投資者來說,也多了 6 個月的拖延期,這對於很多有拖延症的人來說,又可以慢慢消磨了。





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