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標題: 自明年4月起,澳洲外匯經紀商需遵守客戶資金報告新規 [打印本頁]

作者: gogogo    時間: 2017-10-27 09:40     標題: 自明年4月起,澳洲外匯經紀商需遵守客戶資金報告新規

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今年3月27日,澳洲政府議會正式通過了財政修正法案,確定了對零售場外(OTC)衍生品客戶資金進行改革,禁止經紀商動用客戶資金作為運營資本。這一新規適用於零售OTC外匯及差價合約(CFDs)行業。

該法案給予經紀商一年的緩衝期。今年7月份,澳大利亞證券投資委員會(ASIC)針對零售客戶資金情況報告發布了諮詢文件,提出持牌經紀商需就客戶資金的情況和任何異常進行報告:

· 每日對賬。每一個持有澳大利亞金融服務牌照(AFSL)的公司必須每日/月進行客戶報告資金和實際持有資金對賬。每一個客戶的賬戶都必須核對,所有賬戶資金也需進行總體核對。如果無法執行對賬、抑或發現報告資金和實際資金出現差異,持牌方必須通知ASIC。

· 向ASIC提交月度和年度報告。每一個AFSL持牌公司必須在每個月結束後的10個工作日內向ASIC提交詳細的對賬報告,內容需涵蓋每一個客戶的報告資金、持牌方記錄的資金以及總體對賬情況。
10月9日,澳大利亞證券投資委員會(ASIC)正式發布2017年ASIC客戶資金報告規定的最終結果。

該報告要求,自2018年4月4日開始,任何持有澳洲金融服務牌照(AFSL)的公司都必須執行新的客戶資金報告義務。澳大利亞要求零售客戶資金隔離存放的規定也在同一時間生效。

ASIC委員Cathie Armour表示:

“客戶資金規定進一步保證了AFSL持牌公司公開衍生品零售客戶資金的接收和使用情況。這些規定正式用於衍生品行業,確保AFSL持牌公司客戶資金出現的任何差異都會及時通知ASIC,便於ASIC採取適當行動。”




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